科研誠信案件調查處理規則(試行)

發布者:胡天豪發布時間:2020-06-24浏覽次數:10


教育部科技司关于转发科技部等部门科研誠信案件調查處理規則(試行)的通知

教技司〔2019243


各省、自治區、直轄市教育廳(教委),新疆生産建設兵團教育局,部屬各高等學校:

  现将科技部等部门《关于印发〈科研誠信案件調查處理規則(試行)〉的通知》转发给你们,请认真贯彻执行。

  附件:科技部等部门《关于印发〈科研誠信案件調查處理規則(試行)〉的通知》


教育部科學技術司

20191011


关于印发《科研誠信案件調查處理規則(試行)》的通知

國科發監〔2019323

科研誠信建设联席会议成员单位,各省、自治区、直辖市及计划单列市科技厅(委、局),新疆生产建设兵团科技局:

《科研誠信案件調查處理規則(試行)》已经科研誠信建设联席会议第七次会议审议通过,现印发给你们,请遵照实施。


科 技 部           中央宣传部      最高人民法院

最高人民检察院      国家发展改革委      教 育 部

工业和信息化部         公 安 部         财 政 部

人力资源社会保障部   农业农村部      国家卫生健康委

国家市场监管总局      中 科 院          社 科 院

工 程 院            自然科学基金委      中国科协

中央军委装备发展部            中央军委科技委

2019925


科研誠信案件調查處理規則(試行)

第一章  总  则

第一條 为规范科研誠信案件调查处理工作,根据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步加强科研誠信建设的若干意见》等规定,制定本规则。

第二條 本规则所称的科研誠信案件,是指根据举报或其他相关线索,对涉嫌违背科研誠信要求的行为开展调查并作出处理的案件。

前款所称违背科研誠信要求的行为(以下简称科研失信行为),是指在科学研究及相关活动中发生的违反科学研究行为准则与规范的行为,包括:

(一)抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書;

(二)編造研究過程,僞造、篡改研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告;

(三)買賣、代寫論文或項目申請書,虛構同行評議專家及評議意見;

(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批,獲取科技計劃項目(專項、基金等)、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱等;

(五)違反科研倫理規範;

(六)違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發表規範;

(七)其他科研失信行爲。

第三條 任何单位和个人不得阻挠、干扰科研誠信案件的调查处理,不得推诿包庇。

第四條 科研誠信案件被调查人和证人等应积极配合调查,如实说明问题,提供相关证据,不得隐匿、销毁证据材料。


第二章  职责分工

第五條 科技部和社科院分别负责统筹自然科学和哲学社会科学领域科研誠信案件的调查处理工作。应加强对科研誠信案件调查处理工作的指导和监督,对引起社会普遍关注,或涉及多个部门(单位)的重大科研誠信案件,可组织开展联合调查,或协调不同部门(单位)分别开展调查。

主管部门负责指导和监督本系统科研誠信案件调查处理工作,建立健全重大科研誠信案件信息报送机制,并可对本系统重大科研誠信案件独立组织开展调查。

第六條 科研誠信案件被调查人是自然人的,由其被调查时所在单位负责调查。调查涉及被调查人在其他曾任职或求学单位实施的科研失信行为的,所涉单位应积极配合开展调查处理并将调查处理情况及时送被调查人所在单位。

被调查人担任单位主要负责人或被调查人是法人单位的,由其上级主管部门负责调查。没有上级主管部门的,由其所在地的省级科技行政管理部门或哲学社会科学科研誠信建设责任单位负责组织调查。

第七條 財政資金資助的科研項目、基金等的申請、評審、實施、結題等活動中的科研失信行爲,由項目、基金管理部門(單位)負責組織調查處理。項目申報推薦單位、項目承擔單位、項目參與單位等應按照項目、基金管理部門(單位)的要求,主動開展並積極配合調查,依據職責權限對違規責任人作出處理。

第八條 科技獎勵、科技人才申報中的科研失信行爲,由科技獎勵、科技人才管理部門(單位)負責組織調查,並分別依據管理職責權限作出相應處理。科技獎勵、科技人才推薦(提名)單位和申報單位應積極配合並主動開展調查處理。

第九條 論文發表中的科研失信行爲,由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負責牽頭調查處理,論文其他作者所在單位應積極配合做好對本單位作者的調查處理並及時將調查處理情況報送牽頭單位。學位論文涉嫌科研失信行爲的,學位授予單位負責調查處理。

发表论文的期刊编辑部或出版社有义务配合开展调查,应当主动对论文内容是否违背科研誠信要求开展调查,并应及时将相关线索和调查结论、处理决定等告知作者所在单位。

第十條负有科研誠信案件调查处理职责的相关单位,应明确本单位承担调查处理职责的机构,负责科研誠信案件的登记、受理、调查、处理、复查等。

第三章  调  查

第一节  举报和受理

第十一條 科研誠信案件举报可通过下列途径进行:

(一)向被舉報人所在單位舉報;

(二)向被舉報人單位的上級主管部門或相關管理部門舉報;

(三)向科研項目、科技獎勵、科技人才計劃等的管理部門(單位)、監督主管部門舉報;

(四)向發表論文的期刊編輯部或出版機構舉報;

(五)其他方式。

第十二條 科研誠信案件的举报应同时满足下列条件:

(一)有明確的舉報對象;

(二)有明確的違規事實;

(三)有客觀、明確的證據材料或查證線索。

鼓勵實名舉報,不得惡意舉報、誣陷舉報。

第十三條 下列舉報,不予受理:

(一)舉報內容不屬于科研失信行爲的;

(二)沒有明確的證據和可查線索的;

(三)對同一對象重複舉報且無新的證據、線索的;

(四)已經做出生效處理決定且無新的證據、線索的。

第十四條 接到舉報的單位應在15個工作日內進行初核。初核應由2名工作人員進行。

初核符合受理條件的,應予以受理。其中,屬于本單位職責範圍的,由本單位調查;不屬于本單位職責範圍的,可轉送相關責任單位或告知舉報人向相關責任單位舉報。

舉報受理情況應在完成初核後5個工作日內通知實名舉報人,不予受理的應說明情況。舉報人可以對不予受理提出異議並說明理由,符合受理條件的,應當受理;異議不成立的,不予受理。

第十五條 下列科研誠信案件线索,符合受理条件的,有关单位应主动受理,主管部门应加强督查。

(一)上級機關或有關部門移送的線索;

(二)在日常科研管理活動中或科技計劃、科技獎勵、科技人才管理等工作中發現的問題和線索;

(三)媒體披露的科研失信行爲線索。

第二节  调查

第十六條 調查應制訂調查方案,明確調查內容、人員、方式、進度安排、保障措施等,經單位相關負責人批准後實施。

第十七條調查應包括行政調查和學術評議。行政調查由單位組織對案件的事實情況進行調查,包括對相關原始數據、協議、發票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學術評議由單位委托本單位學術(學位、職稱)委員會或根據需要組成專家組,對案件涉及的學術問題進行評議。專家組應不少于5人,根據需要由案件涉及領域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

第十八條 調查需要與被調查人、證人等談話的,參與談話的調查人員不得少于2人,談話內容應書面記錄,並經談話人和談話對象簽字確認,在履行告知程序後可錄音、錄像。

第十九條調查人員可按規定和程序調閱、摘抄、複印、封存相關資料、設備。調閱、封存的相關資料、設備應書面記錄,並由調查人員和資料、設備管理人簽字確認。

第二十條 調查中應當聽取被調查人的陳述和申辯,對有關事實、理由和證據進行核實。可根據需要要求舉報人補充提供材料,必要時經舉報人同意可組織舉報人與被調查人當面質證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據。

第二十一條 調查中發現被調查人的行爲可能影響公衆健康與安全或導致其他嚴重後果的,調查人員應立即報告,或按程序移送有關部門處理。

第二十二條 調查中發現關鍵信息不充分,或暫不具備調查條件的,或被調查人在調查期間死亡的,可經單位負責人批准中止或終止調查。條件具備時,應及時啓動已中止的調查,中止的時間不計入調查時限。對死亡的被調查人中止或終止調查不影響對案件涉及的其他被調查人的調查。

第二十三條 調查結束應形成調查報告。調查報告應包括舉報內容的說明、調查過程、查實的基本情況、違規事實認定與依據、調查結論、有關人員的責任、被調查人的確認情況以及處理意見或建議等。調查報告須由全體調查人員簽字。

如需補充調查,應確定調查方向和主要問題,由原調查人員進行,並根據補充調查情況重新形成調查報告。

第二十四條科研誠信案件应自决定受理之日起6個月內完成調查。

特別重大複雜的案件,在前款規定期限內仍不能完成調查的,經單位主要負責人批准後可延長調查期限,延長時間最長不得超過一年。上級機關和有關部門移交的案件,調查延期情況應向移交機關或部門報備。


第四章   处  理

第二十五條 被調查人科研失信行爲的事實、性質、情節等最終認定後,由調查單位按職責對被調查人作出處理決定,或向有關單位或部門提出處理建議,並制作處理決定書或處理建議書。

第二十六條 處理決定書或處理建議書應載明以下內容:

(一)责任人的基本情况(包括身份证件號码、社会信用代码等);

(二)違規事實情況;

(三)處理決定和依據;

(四)救濟途徑和期限;

(五)其他應載明的內容。

做出處理決定的單位負責向被調查人送達書面處理決定書,並告知實名舉報人。

第二十七條 作出處理決定前,應書面告知被處理人擬作出處理決定的事實、理由及依據,並告知其依法享有陳述與申辯的權利。被調查人沒有進行陳述或申辯的,視爲放棄陳述與申辯的權利。被調查人作出陳述或申辯的,應充分聽取其意見。

第二十八條 處理包括以下措施:

(一)科研誠信诫勉谈话;

(二)一定範圍內或公開通報批評;

(三)暫停財政資助科研項目和科研活動,限期整改;

(四)终止或撤销财政资助的相关科研项目,按原渠道收回已拨付的资助经费、结余经费,撤销利用科研失信行为获得的相关学术奖励、荣誉称號、职务职称等,并收回獎金;

(五)一定期限直至永久取消申请或申报科技计划项目(专项、基金等)、科技奖励、科技人才称號和专业技术职务晋升等资格;

(六)取消已获得的院士等高层次专家称號,学会、协会、研究会等学术团体以及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格;

(七)一定期限直至永久取消作爲提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格;

(八)一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導師資格;

(九)暫緩授予學位、不授予學位或撤銷學位;

  1. 其它處理。

上述處理措施可合並使用。科研失信行爲責任人是黨員或公職人員的,還應根據《中國共産黨紀律處分條例》等規定,給予責任人黨紀和政務處分。責任人是事業單位工作人員的,應按照幹部人事管理權限,根據《事業單位工作人員處分暫行規定》給予處分。涉嫌違法犯罪的,應移送有關國家機關依法處理。

第二十九條 有關機構或單位有組織實施科研失信行爲的,或在調查處理中推诿塞責、隱瞞包庇、打擊報複舉報人的,主管部門應撤銷該機構或單位因此獲得的相關利益、榮譽,給予單位警告、重點監管、通報批評、暫停撥付或追回資助經費、核減間接費用、取消一定期限內申請和承擔項目資格等處理,並按照有關規定追究其主要負責人、直接負責人的責任。

第三十條 被調查人有下列情形之一的,認定爲情節較輕,可從輕或減輕處理:

(一)有證據顯示屬于過失行爲且未造成重大影響的;

(二)過錯程度較輕且能積極配合調查的;

(三)在調查處理前主動糾正錯誤,挽回損失或有效阻止危害結果發生的;

(四)在调查中主动承认错误,并公开承诺严格遵守科研誠信要求、不再实施科研失信行为的。

第三十一條 被調查人有下列情形之一的,認定爲情節較重或嚴重,應從重或加重處理:

(一)僞造、銷毀、藏匿證據的;

(二)阻止他人提供證據,或幹擾、妨礙調查核實的;

(三)打擊、報複舉報人的;

(四)存在利益輸送或利益交換的;

(五)有組織地實施科研失信行爲的;

(六)多次實施科研失信行爲或同時存在多種科研失信行爲的;

(七)態度惡劣,證據確鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的;

(八)其他情形。

有前款情形且造成嚴重後果或惡劣影響的屬情節特別嚴重,應加重處理。

第三十二條 對科研失信行爲情節輕重的判定應考慮以下因素:

(一)行爲偏離科學界公認行爲准則的程度;

(二)是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據行爲,或者存在阻止他人提供證據,幹擾、妨礙調查,或打擊、報複舉報人的行爲;

(三)行爲造成社會不良影響的程度;

(四)行爲是首次發生還是屢次發生;

(五)行爲人對調查處理的態度;

(六)其他需要考慮的因素。

第三十三條 經調查認定存在科研失信行爲的,應視情節輕重給予以下處理:

(一)情节较轻的,警告、科研誠信诫勉谈话或暂停财政资助科研项目和科研活动,限期整改,暂缓授予学位;

(二)情節較重的,取消3年以內承擔財政資金支持項目資格及本規則規定的其他資格,減招、暫停招收研究生,不授予學位或撤銷學位;

(三)情節嚴重的,所在單位依法依規給予降低崗位等級或者撤職處理,取消3~5年承擔財政資金支持項目資格及本規則規定的其他資格;

(四)情節特別嚴重的,所在單位依法依規給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務職稱、申報財政資金支持項目等資格及本規則規定的其他資格,並向社會公布。

存在本规则第二條(一)(二)(三)(四)情形之一的,处理不应低于前款(二)规定的尺度。

第三十四條被给予本规则第三十三條(二)(三)(四)规定处理的责任人正在申报财政资金资助项目或被推荐为相关候选人、被提名人、被推荐人等的,终止其申报资格或被提名、推荐资格。

利用科研失信行为获得的资助项目、科研经费以及科技人才称號、科技奖励、荣誉、职务职称、学历学位等的,撤销获得的资助项目和人才、奖励、荣誉等称號及职务职称、学历学位,追回项目经费、奖金。

第三十五條 根據本規則规定给予被调查人一定期限取消相关资格处理和取消已获得的相关称號、资格处理的,均应对责任人在单位内部或系统通报批评,并记入科研誠信严重失信行为数据库,按照国家有关规定纳入信用信息系统,并提供相关部门和地方依法依规对有关责任主体实施失信联合惩戒。

根据前款规定记入科研誠信严重失信行为数据库的,应在处理决定书中载明。

第三十六條 根據本規則给予被调查人一定期限取消相关资格处理和取消已获得的相关称號、资格处理的,处理决定由省级及以下地方相关单位作出的,决定作出单位应在决定生效后1个月内将处理决定书和调查报告报送所在地省级科技行政管理部门或哲学社会科学科研誠信建设责任单位和上级主管部门。省级科技行政管理部门应在收到后10个工作日内通过科研誠信信息系统提交至科技部。

處理決定由國務院部門及其所屬單位作出的,由該部門在處理決定生效後1個月內將處理決定書和調查報告提交至科技部。

第三十七條 被調查人科研失信行爲涉及科技計劃(專項、基金等)、科技獎勵、科技人才等的,調查處理單位應將調查處理決定或處理建議書同時報送科技計劃(專項、基金等)、科技獎勵和科技人才管理部門(單位)。科技計劃(專項、基金等)、科技獎勵、科技人才管理部門(單位)在接到調查報告和處理決定書或處理建議書後,應依據經查實的科研失信行爲,在職責範圍內對被調查人同步做出處理,並制作處理決定書,送達被處理人及其所在單位。

第三十八條 對經調查未發現存在科研失信行爲的,調查單位應及時以公開等適當方式澄清。

對舉報人捏造事實,惡意舉報的,舉報人所在單位應依據相關規定對舉報人嚴肅處理。

第三十九條 处理决定生效后,被处理人如果通过全国性媒体公开作出严格遵守科研誠信要求、不再实施科研失信行为承诺,或对国家和社会做出重大贡献的,做出处理决定的单位可根据被处理人申请对其减轻处理。

第五章  申诉复查

第四十條 當事人對處理決定不服的,可在收到處理決定書之日起15日內,按照處理決定書載明的救濟途徑向做出調查處理決定的單位或部門書面提出複查申請,寫明理由並提供相關證據或線索。

調查處理單位(部門)應在收到複查申請之日起15個工作日內作出是否受理決定。決定受理的,另行組織調查組或委托第三方機構,按照本規則的調查程序開展調查,作出複查報告,向被舉報人反饋複查決定。

第四十一條 当事人对复查结果不服的,可向调查处理单位的上级主管部门或科研誠信管理部门提出书面申诉,申诉必须明确理由并提供充分证据。

相關單位或部門應在收到申訴之日起15個工作日內作出是否受理決定。僅以對調查處理結果和複查結果不服爲由,不能說明其他理由並提供充分證據,或以同一事實和理由提出申訴的,不予受理。決定受理的,應再次組織複查,複查結果爲最終結果。

第四十二條 複查應制作複查決定書,複查決定書應針對當事人提出的理由一一給予明確回複。複查原則上應自受理之日起90個工作日內完成。

第六章  保障与监督

第四十三條 參與調查處理工作的人員應遵守工作紀律,簽署保密協議,不得私自留存、隱匿、摘抄、複制或泄露問題線索和涉案資料,未經允許不得透露或公開調查處理工作情況。

委托第三方機構開展調查、測試、評估或評價時,應履行保密程序。

第四十四條 调查处理应严格执行回避制度。参与科研誠信案件调查处理工作的专家和调查人员应签署回避声明。被调查人或举报人近亲属、本案证人、利害关系人、有研究合作或师生关系或其他可能影响公正调查处理情形的,不得参与调查处理工作,应当主动申请回避。被调查人、举报人以及其他有关人员有权要求其回避。

第四十五條 調查處理應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權益,不得泄露相關信息,不得將舉報材料轉給被舉報人或被舉報單位等利益涉及方。對于調查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的,依法依規嚴肅處理。

第四十六條 高等学校、科研機構、医疗卫生机构、企业、社会组织等单位应建立健全调查处理工作相关的配套制度,细化受理举报、科研失信行为认定标准、调查处理程序和操作规程等,明确单位科研誠信负责人和内部机构职责分工,加强工作经费保障和对相关人员的培训指导,抓早抓小,并发挥聘用合同(劳动合同)、科研誠信承诺书和研究数据管理政策等在保障调查程序正当性方面的作用。

第四十七條 主管部门应加强对本系统科研誠信案件调查处理的指导和监督。

第四十八條 科技部和社科院对自然科学和哲学社会科学领域重大科研誠信案件应加强信息通报与公开。

科研誠信建设联席会议各成员单位和各地方应加强科研誠信案件调查处理的协调配合、结果互认和信息共享等工作。

第七章  附  则

第四十九條 從輕處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以內,給予較輕的處理。

從重處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以內,給予較重的處理。

減輕處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以外,減輕一檔給予處理。

加重處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以外,加重一檔給予處理。

第五十條 各有關部門和單位應依據本規則結合實際情況制定具體細則。

第五十一條 科研誠信案件涉事人员或单位属于军队管理的,由军队按照其有关规定进行调查处理。

相关主管部门已制定本行业、本领域、本系统科研誠信案件调查处理规则且处理尺度不低于本规则的,可按照已有规则开展调查处理。

第五十二條 本規則自發布之日起實施,由科技部和社科院負責解釋。






















科學技術部辦公廳2019926日印發


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